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中国证券监督管理委员会


上市公司发行可转换公司债券实施办法


中国证券监督管理委员会令

第 2 号

现发布《上市公司发行可转换公司债券实施办法》，自发布之日起施行。

主 席 周小川

二○○一年四月二十六日


上市公司发行可转换公司债券实施办法


第一章 总 则

第一条 为规范上市公司发行可转换公司债券的行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《可转换公司债券管理暂行办法》及其他有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 中国境内的上市公司（以下简称发行人）申请在境内发行以人民币认购的可转换公司债券，并在证券交易所上市交易，适用本办法。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对上市公司可转换公司债券发行上市等活动进行监督管理。

第二章 发行条件

第四条 发行人发行可转换公司债券，应当符合《可转换公司债券管理暂行办法》规定的条件。
第五条 担任主承销商的证券公司应重点核查发行人的以下事项，并在推荐函和核查意见中予以说明。
（一） 在最近三年特别在最近一年是否以现金分红，现金分红占公司可分配利润的比例，以及公司董事会对红利分配情况的解释。
（二） 发行人最近三年平均可分配利润是否足以支付可转换公司债券一年的利息。
（三） 是否有足够的现金偿还到期债务的计划安排。
（四） 主营业务是否突出。是否在所处行业中具有竞争优势，表现出较强的成长性，并在可预见的将来有明确的业务发展目标。
（五） 募集资金投向是否具有较好的预期投资回报。前次募集资金的使用是否与原募集计划一致。如果改变前次募集资金用途的，其变更是否符合有关法律、法规的规定。是否投资于商业银行、证券公司等金融机构（金融类上市公司除外）。
（六） 发行人法人治理结构是否健全。近三年运作是否规范，公司章程及其修改是否符合《公司法》和中国证监会的有关规定，近三年股东大会、董事会、监事会会议及重大决策是否存在重大不规范行为，发行人管理层最近三年是否稳定。
（七） 发行人是否独立运营。在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否独立，是否具有面向市场的自主经营能力；属于生产经营类企业的，是否具有独立的生产、供应、销售系统。
（八） 是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况，是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。
（九） 发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为，是否符合中国证监会的有关规定。
（十） 发行人近三年信息披露是否符合有关规定，是否存在因虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而受到处罚的情形。
（十一） 中国证监会规定的其他内容。
第六条 发行人有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：
（一） 最近三年内存在重大违法违规行为的；
（二） 最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；
（三） 信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的；
（四） 公司运作不规范并产生严重后果的；
（五） 成长性差，存在重大风险隐患的；
（六） 中国证监会认定的其他严重损害投资者利益的情形。

第三章 申报及核准程序

第七条 发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应包括发行规模、转股价格的确定及调整原则、债券利率、转股期、还本付息的期限和方式、赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。
第八条 发行人及有关中介机构应按照中国证监会的有关规定制作申请文件。
第九条 主承销商负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。
第十条 为发行人发行可转换公司债券提供服务的中介机构应认真履行义务，并承担相应的法律责任。主承销商还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。主承销商应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。
第十一条 在报送申请文件前，主承销商及其他中介机构应参照股票发行的有关规定在尽职调查的基础上出具推荐函。推荐函的内容至少应包括：明确的推荐意见及其理由，对发行人发展前景的评价，有关发行人是否符合可转换公司债券发行上市条件及其他有关规定的说明，发行人主要问题和风险的提示，简介证券公司内部审核程序及内核意见（同时提供有关申请文件的核对表），附参与本次发行的项目组成人员及相关经验等。
第十二条 发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见。
第十三条 发行人最近三年财务会计报告均由注册会计师出具了标准无保留意见审计报告的，发行人应在申请文件中提供最近三年经审计的财务会计报告；发行申请于下半年提出的，还应提供申请当年公司公告的中期财务会计报告。
如最近三年财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反合法性、公允性和一贯性的事项应已纠正；发行人应在申请文件中提供最近三年经审计的财务会计报告，及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见；发行申请于下半年提出的，还应提供申请当年经审计的中期财务会计报告；发行申请于上半年提出，预计发行时间在下半年的，应在中期报告公布后，补充申请当年经审计的中期财务会计报告。
上市未满三年及重大重组后距本次发行不满一个会计年度的上市公司，应依据前款规定提供财务会计报告。
第十四条 发行可转换公司债券的核准参照中国证监会有关股票发行核准的规定执行。

第四章 发行条款

第十五条 发行人应在申请文件中列明可转换公司债券发行条款及其依据。
第十六条 可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。
第十七条 可转换公司债券按面值发行，每张面值100元，最小交易单位为面值1000元。
第十八条 可转换公司债券的期限最短为三年，最长为五年，由发行人和主承销商根据发行人具体情况商定。
第十九条 可转换公司债券的转股价格应在募集说明书中约定。价格的确定应以公布募集说明书前三十个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。具体上浮幅度由发行人与主承销商商定。
第二十条 可转换公司债券自发行之日起六个月后方可转换为公司股票。可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定。
第二十一条 发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序。
第二十二条 可转换公司债券的利率及其调整，由发行人根据本次发行的市场情况以及可转换公司债券的发行条款确定。
第二十三条 可转换公司债券计息起始日为可转换公司债券发行首日。
第二十四条 可转换公司债券应每半年或一年付息一次；到期后五个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期的利息。具体付息时间、计息规则等应由发行人约定。
第二十五条 可转换公司债券转股当年的利息、股利以及转股不足1股金额的处理办法由发行人约定。
第二十六条 发行人设置赎回条款、回售条款、转股价格修正条款的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。上述约定应体现权利与义务对等的原则，不得损害可转换公司债券持有人的利益。
第二十七条 发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、分立及其他原因引起发行人股份变动的，应同时调整转股价格，并予以公告。转股价格调整的原则及方式应事先约定。
第二十八条 转股价格调整日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按调整后的转股价格执行。
第二十九条 发行人可约定可转换公司债券的其他发行条款。
第三十条 发行人应依法与担保人签订担保合同。担保应采取全额担保；担保方式可采取保证、抵押和质押，其中以保证方式提供担保的应为连带责任担保；担保范围应包括可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。
中国证监会对于担保豁免另有规定的，从其规定。
第三十一条 发行人可委托有资格的信用评级机构对本次可转换公司债券的信用、或发行人的信用进行评级，信用评级的结果可以作为确定有关发行条款的依据并予以披露。

第五章 发行与承销

第三十二条 发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。
购买可转换公司债券应以现金认购。
第三十三条 承销期满后，尚未售出的可转换公司债券按照承销协议约定的包销或代销方式分别处理。
第三十四条 采用代销方式时，超过募集说明书规定的截止日期尚未募足一亿元人民币的，发行人应在发行截止日后的三个工作日内将认购金额及按银行同期存款利率计算的利息返还给可转换公司债券认购人。
第三十五条 公开发行可转换公司债券的发行方式参照股票发行方式的有关规定，由发行人与主承销商协商确定。中国证监会另有规定的，从其规定。
第三十六条 可转换公司债券的承销佣金、费用及利息的处理参照股票发行的有关规定执行。

第六章 赎回、回售和转股

第三十七条 发行人每年可按约定条件行使一次赎回权。每年首次满足赎回条件时，发行人可赎回部分或全部未转股的可转换公司债券。但若首次不实施赎回的，当年不应再行使赎回权。
第三十八条 发行人行使赎回权时，应在赎回条件满足后的五个工作日内在中国证监会指定报刊和互联网网站连续发布赎回公告至少三次，赎回公告应载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回公告发布后，不得撤销赎回决定。赎回期结束，应公告赎回结果及对发行人的影响。
第三十九条 可转换公司债券的持有人每年可依照约定的条件行使一次回售权。每年首次满足回售条件时，持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。首次不实施回售的，当年不应再行使回售权。
第四十条 发行人应当在每年首次满足回售条件后的五个工作日内在中国证监会指定报刊和互联网网站连续发布回售公告至少三次，回售公告应载明回售的程序、价格、付款方法、时间等内容。行使回售权的可转换公司债券持有人应在回售公告期满后的五个工作日内通过证券交易所交易系统进行回售申报，发行人应在回售申报期结束后五个工作日内，按事先确定的价格及支付方式支付相应的款项。回售期结束，应公告回售的结果及对发行人的影响。
第四十一条 可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的次日成为发行人的股东。
第四十二条 发行人配股和增发新股时有关股本的确定办法，按中国证监会有关规定执行。

第七章 信息披露

第四十三条 发行人应及时披露任何对投资可转换公司债券有重大影响的任何信息。
第四十四条 发行人全体董事应承诺保证可转换公司债券申请文件及信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对此承担相应的法律责任。
第四十五条 发行人及主承销商等中介机构应承诺在本次发行募集说明书公告前保守秘密，不利用未公开的信息谋取利益。
第四十六条 可转换公司债券的信息披露文件应包括发行前的董事会和股东大会公告、募集说明书、上市公告书以及持续的信息披露文件（包括定期报告、临时报告等）。
第四十七条 可转换公司债券募集说明书、上市公告书应按中国证监会有关规定编制和披露。
第四十八条 定期报告除应遵守中国证监会有关年度报告、中期报告内容与格式的一般规定外，还应增加以下内容：
（一） 转股价格历次调整的情况，经调整后的最新转股价格；
（二） 可转换公司债券发行后累计转股的情况；
（三） 最大十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；
（四） 担保人发生重大变化的情况；
（五） 发行人的负债情况及资信变化情况；
（六） 中国证监会规定的其他内容。
第四十九条 临时报告除应遵守中国证监会和证券交易所有关上市公司临时报告的一般规定外，出现下列情形的，发行人应予以公告：
（一） 因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的；
（二） 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的10%的；
（三） 发行人信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还本息的；
（四） 可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、或者涉及合并、分立等情况的；
（五） 中国证监会规定的其他情形。
第五十条 通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到20%时，应在该事实发生之日起三日内，向中国证监会、证券交易所书面报告，通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。
投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到20%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。
第五十一条 依照前条规定所作书面报告和公告至少应包括下列内容：
（一） 持有人的名称、住所；
（二） 所持有的可转换公司债券的名称、数量；
（三） 持有的可转换公司债券达到规定比例或者持有的可转换公司债券增减变化达到规定比例的日期。
第五十二条 持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达5%以上，以后每增加或减少1%，或上述比例达到30%以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。

第八章 法律责任

第五十三条 为发行可转换公司债券提供服务的中介机构未按规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会将对该机构及其主要责任人员给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受该机构出具的文件。
第五十四条 发行人及其中介机构在发行信息公开前泄露有关信息的，中国证监会给予公开批评并责令其发布澄清公告；情节严重的，依照有关法律法规的规定处罚。
第五十五条 发行人和承销商向参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令限期改正。
第五十六条 除金融类上市公司外，发行人将募集资金投资于商业银行、证券公司等金融机构的，中国证监会给予公开批评，并责令限期改正。
第五十七条 如发行人披露盈利预测，发行后利润实现数未达到盈利预测的，凡不属于发行人管理层事前无法预测且事后无法控制的原因，发行人董事长、发行聘请的注册会计师、主承销商的法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开作出解释；利润实现数未达到盈利预测80%的，如无合理解释，上述人员应当在指定报刊公开道歉；未达到盈利预测50%的，中国证监会对发行人给予公开批评；发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起二年内，不再受理该发行人公开发行证券的申请。

第九章 附 则

第五十八条 可转换公司债券的上市、交易、清算、托管、付息、转换股份等行为，根据证券交易所及登记结算公司有关可转换公司债券的规定执行。
第五十九条 本办法自发布之日起施行。


吉林省交通厅


吉林省交通厅关于下发《吉林省国省干线公路养护工程管理办法（试行）》的通知

吉交发[2006]45号　


　　各市（州）交通局：　
　　现将《吉林省国省干线公路养护工程管理办法（试行）》下发给你们，望认真贯彻执行，并将执行中存在的问题及时反馈给省公路管理局。　
　　附件：吉林省国省干线公路养护工程管理办法（试行）　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二OO六年十二月十二日　
　　　　　 吉林省国省干线公路养护工程管理办法（试行）　
　　　　　　　　　　　　目　　　录　
第一章　总则……………………………………………　（2）　
第二章　一般规定…………………………………………（3）　
第三章　职责…………………………………………… （5）　
第四章　设计管理…………………………………………（7）　
第五章　招投标管理 ……………………………………（10）　
第六章　合同管理………………………………………（11）　
第七章　工程监理………………………………………（13）　
第八章　质量监督………………………………………（14）　
第九章　竣工验收…………………………………………（15）　
第十章　法律责任……………………………………… （17）　
第十一章　附则……………………………………………（18）　
　　　　　　　　　　　 第一章　总　 则　
　
第一条　为加强国、省干线公路养护工程管理，明确各有关部门的职责和权限，提高公路养护工程质量和投资效益，确保全省干线公路处于良好的运营状态，为行车人、行路人提供安全、畅通、舒适、优美的公路交通条件，根据《中华人民共和国公路法》、《中华人民共和国招标投标法》、《吉林省公路管理条例》及交通部有关规定，参照交通部颁发的《公路养护工程管理办法》，结合我省公路养护管理体制和养护运行机制改革的有关文件精神，特制定本办法。　
第二条 本办法适用于吉林省国、省干线公路养护工程管理。　
　　国内外经济组织投资建设或依照公路法的规定受让政府还贷公路收费权的公路（以下简称经营性公路），其养护工程由经营企业根据交通部颁发的有关沥青路面、水泥路面、桥涵、隧道等养护标准及《吉林省干线公路养护质量要求》，安排资金组织实施，由省公路管理局及市（州）公路管理处负责监督。　
第三条　国、省干线公路养护工程管理工作实行“统一领导，分级管理”的原则。　
　　吉林省交通厅负责全省干线公路养护工程的监督管理工作。　
　　吉林省公路管理局受吉林省交通厅委托负责全省干线公路养护工程的管理、监督、检查、考核、指导和协调工作。　
　　吉林省公路工程质量监督站负责全省养护工程的质量监督工作。　
第四条　公路养护工程资金必须做到专款专用,不得挪用或挤占。　
第五条　公路养护工程计划的编制应遵循“先重点，后一般”的原则。对于具有重大政治、经济、国防意义的公路养护工程、抗灾抢险工程须优先安排。养护工程计划应依据根据路面管理系统、桥梁管理系统及路况实际情况，科学合理的确定。　
第六条　公路养护工程要认真履行基本建设程序，坚持先设计、后施工的原则，严格实行设计审批制度。公路养护工程的管理要全面实行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制。　
第二章 一般规定　
　
第七条　公路养护工程按其工程性质、复杂程度、规模大小划分为养护改建、大修、中修(含预防性养护)、小修保养等工程（以下简称公路养护工程）。　
　　养护改建工程使用年限应不低于12年，大修工程应不低于8年，中修工程应不低于5年，预防性养护类小修保养工程应不低于2年。　
　　小修保养经费由省级公路管理机构根据所管养公路的行政等级、使用年限、技术等级、交通量和路况现状等因素，按照《吉林省公路养护工程预算定额》和《吉林省公路养护工程预算编制办法》核定年度养护经费，实行统一领导、分级负责，费用包干、权责一致，合同管理、计量支付的原则。　
第八条　公路养护工程管理的应坚持日常保养，及时修复公路及沿线设施损坏部分，保持公路完好、整洁、美观，保障行车安全畅通；采取技术经济合理的工程技术措施，加强预防性养护和周期性养护，延长公路使用年限，提高公路整体服务水平和经济及社会效益；积极改造低标准路段或对存在缺欠的路线、构造物、路面结构、沿线设施进行改善，逐步提高公路的使用年限、安全性、服务水平和抗灾能力。　
第九条　公路养护工程管理工作要把安全生产放在首位，公路养护工程施工必须落实安全生产责任制，签订《安全生产合同》。　
　　省、市（州）公路管理机构和养护生产企业要建立健全安全生产组织，加强安全生产的宣传工作，及时纠正违反安全生产要求的各类行为，排除隐患，确保安全生产。　
　　养护工程施工时，应按照有关标准、规范的规定在养护工程施工路段设置标志，必要时还要安排专人进行管理和疏导交通，以确保养护工程实施路段的行车安全。车辆不能通行的路段必须修建临时便道或便桥，并保证便道、便桥的安全通行。　
第十条　公路养护工程管理工作要把工程质量作为重点，建立、健全质量控制体系，认真落实质量责任制，加强中间环节的质量控制与管理，严格检查验收制度，保证工程质量，提高公路整体服务水平和投资效益。　
第十一条　省、市（州）公路管理机构要认真落实养护工程年度生产计划，层层签订养护工程管理合同书。明确任务、明确责任、明确质量指标和时限要求，并依据合同完成情况和签订的合同内容计量拨付资金，确保公路养护工程保质、保量、按期完成。　
第十二条　省、市（州）交通主管部门和公路管理机构要强化市场管理手段，规范养护市场管理行为。　
　　参加公路养护工程设计、监理、施工的单位应具备相应的从业资质。　
第十三条　省、市（州）公路管理机构要加强施工单位的资格审查工作，认真监督施工合同的履行，严禁违法转包或违规分包工程。　
第十四条　省、市（州）公路管理机构要制定科学、合理、可行的《公路突发性灾害应急预案》，当出现自然灾害或突发事件造成公路通行受阻等紧急情况时，省、市（州）公路管理机构要按《预案》要求，及时做出反应并及时组织抢修，同时按省公路管理机构制定的《公路突发性灾害应急预案》要求，及时报告灾害信息。　
　　省、市（州）公路管理机构还要加强公路养护市场运行机制管理，促进各养护生产企业提高机械化作业水平，增强快速反应能力，积极参加公路抢险保通工作。　
　　国、省干线公路原则上在24小时以内要恢复通车，确因灾害严重不能及时修复的，要及时向各级政府汇报，由地方政府组织当地机关、团体、企事业单位、城乡居民进行抢修，亦可以请求当地驻军支援，尽快恢复交通。　
第十五条　省、市（州）公路管理机构要建立健全教育培训制度，加强对职工的教育培训，提高安全意识、质量意识、责任意识和技术操作水平，并按国家有关要求，做到持证上岗。　
第三章　职　　责　
第十六条　省、市（州）交通主管部门的职责：　
㈠监督执行国家有关公路养护政策、法规、规章和技术规范；　
㈡公路养护工程的监督工作；　
㈢审查公路养护工程年度生产计划；　
㈣监督指导公路养护市场管理工作，并提供协调服务；　
㈤依法处理违反本规定的行为。　
第十七条　受省交通厅委托省公路管理机构具有以下职责：　
㈠贯彻执行国家有关的法律法规、技术标准和规范。依据国家及省有关规定，制定投资标准及公路养护工程、养护市场的管理办法，并负责监督、检查、指导、协调和服务工作;　
㈡负责编制干线公路养护工程规划、计划，报省交通厅审核；　
㈢负责组织养护工作的监督检查、考核评比和奖惩，组织实施养护工程并协调解决计划执行中发生的问题。定期组织检查公路各项养护工程及设施的技术状况；　
㈣培育和规范公路养护工程市场，贯彻执行公路养护工程市场准入、监管和退出的有关规定，保证工程质量，提高投资效益；　
㈤监督公路养护工程项目承包合同的履约，认真实行计量支付，维护合同双方的合法权益；　
㈥负责协调组织以下范围养护工程（以下简称省重点管理项目）项目的设计审批，招标文件审批，招投标，开工报告审批和竣工验收工作：　
1．一级公路同一路线、同一地区辖区内累计5公里以上（含5公里）；二级及以下等级公路同一路线、同一地区辖区内累计10公里以上（含10公里）养护改建工程；　
2．大中桥梁改建、加固工程，特殊结构桥梁和隧道维修工程以及公路养护新技术试验推广（如路面再生技术）项目；　
3．单项工程投资在1000万元以上（含1000万元）的养护工程。　
㈦参与新改建工程的交竣工验收，对不符合工程质量标准的项目不予验收和接养，并负责协调解决工程遗留问题；　
㈧发布公路养护工程市场信息；　
㈨掌握国内外公路科技发展动态，积极引进公路养护新技术、新工艺，组织科技交流和人才培训。　
第十八条　受省公路管理机构委托各市（州）公路管理机构具有以下职责：　
㈠负责本辖区内干线公路养护工程的政策、法律法规、标准规范的贯彻落实和监督执行；　
㈡承担本辖区内干线公路养护工程的项目法人职责，具体负责组织本辖区内非省重点管理项目的设计文件、招标文件、开工报告审批，组织项目招投标，并负责监督执行合同和检查验收、考核评比等工作；　
㈢负责编制本辖区内干线公路养护工程建议规划、计划；　
第十九条　县（市、区）公路管理机构负责本辖区干线公路养护工程的管理，检查、核验和计量支付工作。　
第四章　　设计管理　
第二十条　设计文件编制必须符合交通部《公路工程基本建设项目设计文件编制办法》、《公路基本建设工程概算、预算编制办法》、《设计文件图表示例》、《吉林省公路养护工程施工图设计文件编制办法》、《吉林省公路养护工程预算定额》及相关规定要求。　
养护工程设计经审查不合格的设计文件必须在规定时间内完善设计，及时编报，对修改后仍不合格的设计文件应取消设计，另行招标或委托设计单位设计。　
第二十一条　公路养护工程设计应由具有相应资质的设计单位承担。　
　　国、省干线公路养护改建、大、中修（含预防性养护）工程设计由省公路管理局通过招投标或委托方式选择设计单位。　
第二十二条　设计单位要在认真调查、检测的基础上按国家和省有关标准和规范要求进行设计，并确保设计质量。对于特殊路段（建设时间长，修补次数多，交通流量大、病害严重）还应采取取芯办法对路面进行检查分析，通过经济、技术综合比较后，合理确定技术方案。　
第二十三条　 国、省干线公路养护工程设计，须经省公路管理局组织协调各项目法人进行外业验收后，方可开展内业设计工作；设计文件经审查合格后，由项目法人组织批复并报省局核备。　
第二十四条　 养护工程设计变更应当符合国家有关公路工程强制性标准和技术规范的要求，符合公路工程质量和使用功能的要求，符合环境保护的要求。　
　　本办法所称设计变更，是指自养护工程设计批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止，对已批准的施工图设计文件、技术设计文件所进行的修改、完善等活动。任何单位或者个人不得违反本办法规定擅自变更已经批准的养护工程设计，经批准的设计变更一般不得再次变更。　
第二十五条　养护工程设计变更需经市（州）公路管理机构审查论证确认后，由施工图设计批复单位批复，报省公路管理局核备。　
第二十六条　养护工程设计变更的申请，需提交以下材料：　
㈠设计变更说明；　
㈡设计变更的勘察设计图纸及原设计相应图纸；　
㈢工程量、投资变化对照清单和分项概、预算文件。　
　 施工图设计批复单位自受理申请之日起7日内做出是否同意设计变更的反溃意见或批复。　
第二十七条　变更设计原则上由养护工程的原设计单位承担。如由于设计质量问题造成的设计变更，依据相关规定对设计单位进行处理，同时项目法人可以选择其他具有相应资质的设计单位承担变更设计。　
　　设计单位应当及时完成设计变更文件，并对设计变更文件承担相应责任。　
第二十八条　对需要进行紧急抢险的养护工程设计变更，项目法人可先进行紧急抢险处理，同时按照规定的程序办理设计变更审批手续，并附相关的影像资料说明紧急抢险的情形。　
第二十九条　设计变更工程的施工原则上由原施工单位承担。原施工单位不具备承担设计变更工程的资质等级时，项目法人应通过招标或委托选择施工单位。　
第三十条　项目法人应当建立养护工程设计变更管理台帐，定期对设计变更情况进行汇总，并应当每年将汇总情况报省公路管理局备案。　
省公路管理局对管理台帐进行日常检查。　
第三十一条　项目法人审批养护工程设计变更文件时，工程费用按《公路基本建设工程概算、预算编制办法》、《吉林省公路养护工程预算定额》及养护工程《施工合同》核定。　
第三十二条　经过批准的养护工程设计变更，其费用变化纳入决算；未经批准的设计变更，其费用变化不得进入决算。　
　　
第五章　招投标管理　
第三十三条　从事公路养护工程施工的企业，应符合我省相关政策规定。　
第三十四条　公路养护工程招投标管理工作由省公路管理局受省交通厅委托负责监督、指导、协调；市（州）公路管理处履行项目法人职责，具体负责本辖区内养护工程的招投标工作。　
第三十五条　项目法人可自行组织招标或委托具有相应资格的代理机构组织招标。自行组织招标的招标人或招标代理机构应具备下列条件：　
㈠具有与招标项目相适应工程管理、造价管理、财务管理的能力；　
㈡有组织编制养护工程施工招标文件和标底的能力；　
㈢有对投标人进行资格审查和组织评标的能力。　
第三十六条　养护改建、大、中修（含预防性养护）工程招标必须采取公开招标的形式。　
第三十七条　小修保养工程，在招标时，要在全省范围内施行公开招标。　
第三十八条　小修保养工程招标要根据路况实际，根据养护工程周期确定承包年限，在无路网改造和养护大修、改建工程需求和计划的情况下，要实行3～5年的中长期承包模式，使承包单位对承包路段的养护有长远思想，能够统筹安排小修保养工程的实施，也有利于提高养护质量，提高养护的时效性和对社会的服务效果。　
第三十九条　由各市（州）公路管理机构委托中介机构招标存在项目分散、规模小、招标次数多、抽取专家难度大等不利情况时，可由省公路管理局协调统一组织招标，但各市（州）公路管理处仍为项目法人。　
第六章　合同管理　
第四十条　公路养护工程的勘察设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料的采购，应遵循诚实信用的原则，依法签订合同。公路养护工程合同包括委托管理合同、勘察设计合同、施工合同、监理服务合同、设备材料采购合同等。　
第四十一条　养护改建、大、中修（含预防性养护）工程项目均由所在市（州）公路管理机构签订养护工程施工作业合同并进行管理，小修保养工程由各市（州）公路管理机构委托各县（市、区）公路管理机构签订作业合同。　
第四十二条　实行代建制及委托管理的项目必须签订委托管理协议，委托方依据协议内容和执行情况支付资金，受委托方要对委托项目的质量、进度、安全生产管理等负责。　
第四十三条　实行代建制及委托管理的项目不能另行委托第三方实行管理，由市（州）公路管理机构负责管理的特殊工程实行代建制时，必须报省公路管理机构审批后方可签订委托管理协议。　
第四十四条　国、省干线公路养护工程必须按照工程计量的规定、方式、程序和文件要求来计量支付。　
　　工程的计量应以净值为准，但合同对部分工程另有约定的除外。　
　　工程的支付应按规定的内容、时间、方式等进行，不满足合同要求的工程，不得计量。　
第四十五条　各市（州）公路管理结构每旬要向省公路管理局上报经确认的“工程计量表”。　
　　计量以质量为前提。上报工程计量表中项目法人、驻地监理工程师对数量及质量必须签字确认。在项目法人、监理评语中，驻地监理工程师必须写出质检评语。　
第四十六条　养护工程合同发生变更时必须按要求履行变更审批手续。　
　　由市（州）公路管理处负责签订的养护工程施工作业合同的变更必须报省公路管理机构核准备案。　
第四十七条　委托管理的养护工程合同发生变更时必须经委托方书面同意方可变更，并报省公路管理机构备案。　
第四十八条　公路养护工程合同必须在本年度内履行，按有关规定进行决算。　
第四十九条　对小修保养工程的计量可采取打分制，不达标准不计量，不计量则不支付，并按合同扣减相应的经费。　
　　市（州）公路管理处每月末要根据养护生产任务，对工程完成情况进行验收。养护公司按合同规定每月定期把自检结果上报县（市、区）公路段，公路段根据养护公司自检结果进行检查验收，对养护公司的小修保养根据检查验收标准进行打分，并把验收结果汇总上报市（州）公路管理处。　
　　市（州）公路管理处每月要对全市小修保养工程进行验收。在验收工作中，县（市、区）公路段检查结果与市（州）公路管理处验收分数误差在±2分时，市（州）公路管理处可认定县（市、区）段检查结果；当误差超过±2分时，以市（州）公路管理处验收结果为准，并按超过误差的分数值百分比核减县（市、区）公路管理段的事业管理费。　
第七章　工程监理　
第五十条　公路养护工程实行工程监理制度。项目法人可按照国家有关规定通过招标或委托方式确定由具有公路工程监理资格的监理单位，监理单位要对施工承包合同的执行，工程质量、进度、费用和安全生产等方面进行监督与管理。　
第五十一条　中修以上养护工程（包括危险桥改造、加固维修工程及隧道维修工程）项目必须实行工程监理制度，严禁以管代监。　
第五十二条　监理单位必须根据监理服务合同，建立相应的现场监理机构，健全工程监理质量保证体系，配备足够的、合格的技术人员和设备，确保对工程进行有效监理。　
第五十三条　对达不到质量要求的工程，监理人员有权责令返工处理，并向主管部门报告情况。　
第八章　质量监督　
第五十四条　干线公路养护工程实行质量监督制，省公路工程质量监督站负责全省养护工程的质量监督工作，市（州）公路质量监督站负责本辖区内养护工程的质量监督工作。　
　　省、市（州）质量监督机构应加强对养护工程质量和技术标准执行情况的监督、检查和指导。　
第五十五条　质量监督机构要坚持质量原则，加强公路养护工程的全面质量监督工作，建立健全“政府监督、社会监理、企业自检”的三级质量保证体系，提高检测水平，确保工程质量。　
第五十六条　养护工程质量监督人员履行检查职责时有权采取下列措施：　
㈠要求被检查单位提供有关工程质量的文件和资料；　
㈡进入施工现场进行检查；　
㈢发现有影响工程质量问题时有权责令改正或停工整顿。　
第五十七条　省质量监督站对全省范围内的中修以上及预防性养护工程实施质量监督，各市（州）公路质量监督机构对本辖区职责范围内的上述养护工程实施质量监督。　
第五十八条　各市（州）公路管理机构在完成开工前各项准备工作之后，按照交通部的有关规定到质监机构办理公路工程施工质量监督手续。　
　　多个公路养护工程项目可集中统一申请工程质量监督手续。　
第五十九条　公路养护工程竣工验收前，质监机构对工程质量进行质量鉴定并出具质量鉴定报告。质监机构对质量鉴定结果负责。　
第六十条　为加强养护工程的质量监督管理，省、市（州）质量监督机构要认真按本办法要求认真审查和检查中标单位在技术力量、资金、设备上的真实投入，并对养护工程材料质量、试化验资料、原始施工记录、监理签证等各项工作进行随时抽查和定期检查，发现问题及时处理。　
第六十一条　依据省政府[2005]33号文件精神，公路养护工程不提取质量监督费，由省交通厅在核定年度机关事业费计划中列支。　
第六十二条　要加强施工工序管理，实行工序交接制度和分项、分部工程验收制度，施工单位在每道工序完成后，都要进行自检，由监理工程师抽查、检查合格后，方可进入下道工序施工。　
　　对隐蔽工程要做好隐蔽工程的质量检查和记录，并在隐蔽前通知建设单位和监督机构。　
第六十三条　省、市（州）公路管理机构要建立行之有效的质量管理反馈制度，发现质量问题有关单位要在24小时以内向主管部门或其它有关部门报告，对重大质量事故要同时向当地政府报告，事故调查程序按有关规定办理。对隐瞒不报或反馈不及时的应给予通报批评。　
第九章　竣工验收　
第六十四条　养护工程实行竣工验收制度，养护工程的竣工验收按规定的管理权限分别由省、市（州）公路管理机构负责组织。　
第六十五条　养护工程验收应具备下列条件：　
㈠完成设计和合同约定的内容；　
㈡有完整的技术档案和施工作业管理资料；　
㈢有主要材料、设备进场试验报告；　
㈣有设计、施工、监理单位分别签署的质量合格文件；　
㈤有施工单位签署的工程保修书；　
㈥有质量监督部门的工程质量鉴定。　
第六十六条　养护工程项目竣工或施工作业合同完成后，应尽快做好竣工验收和合同执行情况检查工作，受检单位和部门要做好准备，整理好竣工资料或合同完成情况自检资料，提出检查验收申请。　
　　养护工程经验收合格后应履行相应手续，交养护管理部门接管养护。合同期满的小修保养合同要提前根据自检情况做好招标准备工作。　
第六十七条　竣工验收和合同检查工作由省公路管理局会同项目法人、质检、监理、设计部门组成竣工验收小组，在听取建设、设计、监理、施工单位关于工程执行情况的报告后，进行外业检测和内业资料检查，对检查验收情况进行综合评价，填写竣工验收鉴定书和项目合同完成情况总结报告书。对检查验收提出的问题，各单位要认真解决。　
第六十八条　 养护工程实行质量保修制度。　
　　工程竣工验收后由项目法人按合同造价的5%缴为质量保证金，缺陷责任期满后，返还质量保证金。　
　　养护工程的质量缺陷责任期：中修及以上养护工程的缺陷责任期为二年，预防性养护工程的缺陷责任期为一年。其它项目的缺陷责任由发包方与承包方合同约定。养护工程的缺陷责任期自下发竣工验收鉴定书之日起计算。　
　　养护工程的质量保修期：大修及以上路面养护工程的保修期为五年；中修养护工程保修期为三年；预防性养护工程的保修期为一年。其它项目的保修由发包方与承包方合同约定。养护工程保修期自缺陷责任期结束之日起计算。　
第六十九条　通过竣工验收的工程，由质量监督机构依据竣工验收结论，按照交通部规定的格式对各参建单位签发工作综合评价等级证书。　
第十章　法律责任　
第七十条　公路养护工程，施行扣回违约金制度。　
　　对养护工程（不含小修保养项目）质量不合格的养护工程，省局将扣回全部投资。　
第七十一条　违反本办法规定，将工程发包或转包给不具有相应等级资质的勘察、设计、施工单位或委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令项目法人整改，对管理责任单位或接受委托的管理责任单位处以扣回1%-2%工程合同价款。　
第七十二条　违反本办法规定，有下列行为之一的，对各市（州）公路管理结构处以扣回1%-2%工程合同价款，并停止施工，责令整改：　
㈠工程设计文件未按要求审查，或审查不合格，未经修改完善擅自施工的；　
㈡工程未按本办法要求实行监理的；　
㈢未按规定办理工程质量监督手续的；　
㈣违反本办法规定，开工报告未经批准擅自施工的。　
第七十三条　违反本办法规定，各市（州）公路管理机构对不合格工程按合格工程验收的处以工程合同价款2%-5%的罚款，造成损失的要依法承担赔偿责任。　
第七十四条　市（州）公路管理机构组织实施的养护改建、大、中修工程；桥梁改建、加固工程；防护工程改建工程；交通工程新（改）建工程项目中有一项不合格工程，取消文明处段评比资格。　
第七十五条　对经营性公路，如经营管理者未履行公路养护义务的，或未达到养护标准的，按《收费公路管理条例》的相关规定执行。　
第十三章　附　则　
第七十六条　本办法由吉林省交通厅负责解释。　
第七十七条　本办法自发布之日起执行。