诉讼、执行程序中的案件一般不予赔偿确认立案的几种情形
戴洪斌
最高人民法院《关于审理人民法院国家赔偿确认案件若干问题的规定（试行）》以来，各级人民法院严格执行国家赔偿确认案件立案规定，认真开展确认案件立案审查工作，充分保护了公民、法人和其他组织的合法权益，作出了积极贡献。但是，在工作中，也有部分尚在诉讼和执行程序中的案件也以赔偿确认案件立案等问题，对此需要给予高度重视，进一步规范确认案件立案审查工作。一般有以下几种情形，不应作为国家赔偿确认案件立案：
一、尚在诉讼程序中，当事人就其权利受损提出相关主张和请求的，应在诉讼程序中解决，一般不以确认案件立案。
二、对于未造成损害、尚未穷尽执行措施、执行程序尚未终结的执行案件，转由执行部门处理，一般不以确认案件立案。
三、当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，向负责执行的人民法院提出书面异议，人民法院正在审查，上一级人民法院正在复议的，不以确认案件立案。
四、在执行监督案件中，执行法院启动了重新审查纠错程序的，不以确认案件立案。
五、依法应当通过审判监督程序提出申诉或者申请再审解决的，不以确认案件立案。
六、利用确认法院职权行为违法，转嫁当事人应当承担的诉讼风险和执行风险的，不以确认案件立案。
以上六种情形，主要是相关问题可以在诉讼程序和执行程序中得到解决，或者在审判监督程序以及执行监督程序中得到解决。而不需要，也不应拿到国家赔偿确认程序中来解决。所以，确定以上诉讼、执行程序中的六种情形不予国家赔偿确认立案，而由相应的诉讼、执行以及相应的监督程序来处理，是有其道理的。
确定哪些诉讼、执行程序中的案件情形不予国家赔偿确认立案，这涉及到了诉讼、执行程序和国家赔偿确认程序这些程序间的关系，要切实理相互之间的关系，妥善处理，使得人民法院的诉讼程序、执行程序和国家赔偿确认程序以及国家赔偿程序互相促进，互相推动，也更好、更充分地保护当事人依法获得救济和取得国家赔偿的权利。对于符合诉讼结案和执行终止条件的案件，原诉讼案和执行案的办理部门应及时办理审结和执行终结手续，不得久拖不决，更不得故意不终结，阻碍当事人申请国家赔偿确认和国家赔偿，以充分保障当事人的权利。在确认案件审查立案工作中如发现原诉讼、执行程序中存在问题的，国家赔偿确认审查立案部门也应及时向原诉讼、执行工作部门通报相关情况，并提出完善诉讼和执行工作的意见、建议，促进人民法院诉讼工作和执行工作依法开展，更好发展。如在确认案件立案后移送确认案件办理部门，再发现原诉讼、执行程序中存在问题的，确认案件办理部门也应及时向原诉讼、执行工作部门通报相关情况，并提出完善诉讼和执行工作的意见、建议。
国家国有资产管理局、司法部、对外经济贸易部关于印发《关于境外国有资产以个人名义进行产权注册办理委托协议书公证的规定》的通知
国有资产管理局等
国家国有资产管理局、司法部、对外经济贸易部关于印发《关于境外国有资产以个人名义进行产权注册办理委托协议书公证的规定》的通知
1991年12月4日，国家国有资产管理局等
各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理局（办公室、处）、司法厅（局）、经贸委（厅、外贸局），国务院各部委、直属机构，各外贸、工贸总公司：
为了加强对境外国有资产的管理，保护境外国有资产的安全，将境外国有资产逐步纳入法制化管理的轨道，我们制定了《关于境外国有资产以个人名义进行产权注册办理委托协议书公证的规定》，现发给你们，请按照执行。
国内投资单位与境外国有资产产权注册人签订本规定附发的委托协议书，以书面的形式确认双方的权利和义务，并由国家公证机关予以公证，确认其法律效力。目的是有效地防止境外国有资产的流失，保护国有资产的安全，促使境外企业健康地发展。各级国有资产管理部门、经贸主管部门和各地公证机关，应密切配合，将此项工作切实搞好。
附件一：关于境外国有资产以个人名义进行产权注册办理委托协议书公证的规定
为了贯彻《国务院关于加强国有资产管理工作的通知》（国发［1990］38号）和《国务院办公厅转发财政部、国家国有资产管理局＜关于驻港澳机构以个人名义办理产权注册登记手续等问题的意见＞的通知》（国办发［1989］54号）精神，加强境外国有资产的管理，保护国有资产的安全，有效地防止国有资产的流失，将境外国有资产纳入法制化管理的轨道，现就境外国有资产以个人名义进行产权注册办理委托协议书公证的问题，作如下规定：
一、凡经国务院和国务院授权批准的全民所有制单位在境外设立企业、事业机构（以下称境外机构），确需将国有资产以个人名义进行产权注册的，必须经省、自治区、直辖市人民政府和中央主管部门批准后，由国内投资单位（以下称委托人）与境外国有资产产权的注册人（以下称受托人）签定《境外国有资产以个人名义持股委托协议书》或《境外国有资产以个人名义拥有物业产权委托协议书》（以下简称委托协议书），并经委托人所在地公证机关公证。否则，一律不得以个人名义在境外进行产权注册。
二、本规定所称境外国有资产，是指各级人民政府、企业主管部门、全民所有制企业及其他行政、事业单位向境外投资（包括现金及有价证券；机器、设备；无形资产，如技术专利、商标、商誉等）所形成的资产和资产收益，境外机构接受馈赠及完全用贷款（包括境内、境外贷款）投资创办的境外机构内部积累等形成的资产。
三、本规定所称境外国有资产以个人名义进行产权注册，是指以个人名义持有境外实属国有的企业股份和以个人名义拥有在境外购置的实属国有的房地产、汽车、设备等物业及其他形式的产权。
四、本规定所称境外，包括港、澳地区。
五、以个人名义持有境外国有股份的，应于境外注册产权之前，在国内办理委托协议书公证。以个人名义拥有在境外购置的国有物业产权的，应于境外办妥产权注册之后一个月内，在国内办理委托协议书公证。
六、同一境外机构中，不同的受托人由同一委托人委托的，应在委托人所在地的同一公证机关同时办理委托协议书公证；不同受托人由不同委托人委托的，应分别在委托人所在地的公证机关办理委托协议书公证。
七、委托协议书要明确委托人和受托人的权利和义务（具体内容在附件中规定）。
八、本规定下发之前已在，现仍需在境外以个人名义进行产权注册的，应由委托人与受托人补签委托协议书，并办理公证手续。
九、委托协议书应具备以下主要条款：
（一）委托事项；
（二）双方权利和义务；
（三）违约责任；
（四）双方约定的其他事项；
（五）协议签订的日期、地点。
十、申请办理委托协议书公证应向公证机关提交下列材料：
委托人：
（一）法人资格证明；
（二）法定代表人身份证明；
（三）由代理人代为申请的，需提交授权委托书及代理人身份证明；
（四）国务院及国务院授权部门批准设立境外机构的批件；
（五）中央主管部门或省、自治区、直辖市的主管部门批准在境外将国有资产以个人名义进行产权注册的文件。
（六）公证机关认为应当提交的其他文书、证件等。
受托人：
（一）身份证明（有效的中国护照影印本）；
（二）以个人名义购置物业的买卖合同、物业产权注册证明；
（三）补签委托协议书的，还需提交以下文件：
1、公司注册证书和企业登记书；
2、以个人名义持有股份的有关证明文件；
（四）公证机关认为应当提交的其他文书、证件等。
十一、国家专线部门将境外国有资产以个人名义进行产权注册的，经有关部门批准，可不办或缓办委托协议书公证。
十二、违反本规定，不办理委托协议书公证，给境外国有资产造成损失的，要追究国内投资单位主要负责人的法律责任。
十三、委托协议书经委托人所在地公证机关公证后生效，并需报送委托人的上级主管部门和同级国有资产管理部门备案。
十四、本规定自下发之日起施行。
附件二：境外国有资产以个人名义持股委托协议书（参考格式）
委托人：＿＿＿＿＿＿
受托人：姓名：＿＿＿＿性别：＿＿＿＿
出生日期：＿＿年＿月＿日
工作单位：＿＿＿＿＿＿＿
详细地址：＿＿＿＿＿＿＿
委托人于＿＿年＿月＿日经＿＿＿＿批准出
＿＿＿＿资＿＿＿＿元（币种），委托受托人在
＿＿＿＿以受托人以个人名义持有＿＿＿＿公司
实属委托人的＿＿＿＿＿＿＿股份（以下简称股
份）。为明确双方权利、义务，经协商一致，达成协议如下：
一、委托事项：
委托人委托，受托人接受委托在＿＿＿＿以受托人个人名义持有该股份。
二、双方权利和义务：
（一）受托人的义务：
1、按照委托人的指示，依照当地法律以个人名义持有该股份，并办理产权登记注册及明确该股份实属国家或委托人所有的有关法律手续；
2、受托人以其个人名义持有的股份以及所获一切收益（包括债权），均归委托人所有，受托人及其配偶、子女、亲属和其他人均无权享有和继承；
3、未经委托人许可，受托人不得私自以任何形式将以其个人名义持有的股份转让给第三人，也不得转委托第三人持有；
4、受托期限内，除经委托人批准外，受托人不得再以其个人名义持有其他任何公司的股份；
5、受托人被解除委托或因其他特殊情况不能履行职责时，必须按照委托人的指示或决定将以其个人名义持有的股份及一切权益转回给委托人或委托人所指定的接替人，并按要求办理交接手续。
（二）委托人的义务：
1、受托人在委托授权范围内所发生的债务，委托人应当承担；
2、受托人在委托授权范围内签署的一切合法、有效文件，委托人应当予以承认。
三、违约责任：
（一）受托人违反本协议书的规定而采取遗嘱、声明、协议或其他方式处理以其个人名义持有的股份以及未经委托人许可擅自转委托的一切行为均属无效，并须承担由此而产生的法律责任和经济责任；
（二）受托人超越委托授权范围的行为，委托人有权不予承认，造成的损失由受托人负责赔偿。
（三）受托人在被解除委托或因其他特殊情况不能履行职责时，不按委托人的要求将以其个人名义持有的股份转回委托人或委托人所指定的接替人，给委托人造成损失的，受托人应负赔偿责任；
（四）因受托人的过错给委托人造成经济损失的，受托人应予赔偿。
四、双方约定的其他事项;
五、有效期限：
本协议书由双方签署后经公证处公证之日起生效，有效期至委托人解除对受托人的委托或受托人因其他特殊情况不能履行职责，受托人按委托人的要求将以其个人名义持有的股份及一切权益转回给委托人或委托人指定的接替人时为止。
六、本协议书的未尽事宜或在执行中遇到新情况时，双方可协商作出补充协议，但须经原公证处公证。
本协议书正本一式三份，双方各执一份，公证处存档一份；副
本一式＿＿份，分别报送＿＿＿＿、＿＿＿＿备案。
委托人： （公章） 受托人： （签章）
地址：＿＿＿＿＿＿
住址：＿＿＿＿＿＿
法定代表人（或委托代理人）：（签章）
签订日期：＿＿年＿＿月＿＿日
地点：中华人民共和国＿＿＿＿市（县）公证处
附件三：境外国有资产以个人名义拥有物业产权委托协议书（参考格式）
委托人：＿＿＿＿
受托人：姓名＿＿＿＿性别：＿＿＿＿
出生日期＿＿年＿＿月＿＿日
工作单位：＿＿年＿＿月＿＿日
详细住址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
根据委托人的指示，受托人于＿＿年＿＿月＿＿日用委
托人的资金＿＿元（币种），以个人名义在＿＿＿＿
购置了＿＿＿＿＿（境外物业名称及详细情况），（以
下简称物业）。为明确双方权利、义务，经协商一致，达成协议如
下：
一、委托事项：
委托人委托，受托人接受委托在＿＿＿＿以受托人名义拥有该物业的产权。
二、双方权利和义务：
（一）受托人的义务：
1、按照委托人的指示，依照当地法律，以个人名义拥有该物业，并办理有关明确该物业的产权实属国家或委托人所有的法律手续；
2、受托人以其个人名义拥有的物业及一切收益、孳息，均归委托人所有，受托人及其配偶、子女、亲属和其他人均无权享有和继承；
3、未经委托人许可，受托人不得私自以任何形式将以其个人名义拥有的物业转让给第三人，也不得擅自委托第三人拥有；
4、受托人被解除委托或因其他特殊情况不能履行职责时，必须按照委托人的指示或决定将以其个人名义拥有的物业及一切权益转回给委托人或委托人所指定的接替人，并按要求办理交接手续。
（二）委托人的义务：
1、受托人在委托授权范围内所发生的债务，委托人应当承担；
2、受托人在委托授权范围内签署的一切合法、有效文件，委托人应予承认。
三、违约责任：
（一）受托人违反本协议书的规定而采用遗嘱、声明、协议或其他方式处理以其个人名义拥有的物业以及未经委托人许可擅自转委托的一切行为均属无效，并须承担由此而产生的法律责任和经济责任；
（二）受托人超越委托授权范围的行为，委托人有权不予承认，造成的损失由受托人负责赔偿；
（三）受托人在被解除委托或因其他特殊情况不能履行职责时，不按委托人的要求将以其个人名义拥有的物业转回委托或委托人所指定的接替人，给委托人造成损失的，受托人应予赔偿。
四、双方约定的其他事项；
五、有效期限：
本协议书由双方签署后经公证处公证之日起生效，有效期至委托人解除对受托人的委托或受托人因其他特殊情况不能履行职责，受托人按委托人的要求将以其个人名义拥有的物业及一切权益转回给委托人或委托人指定的接替人时为止。
六、本协议书的未尽事宜或在执行中遇到新的情况时，双方可协商作出补充协议，但须经原公证处公证。
本协议书正本一式三份，双方各执一份，公证处存档一份；副本一式＿＿份，分别报送＿＿＿＿、＿＿＿＿备案。
委托人： （公章） 受托人： （签章）
地址：＿＿＿＿＿＿＿＿
住址：＿＿＿＿＿＿＿＿
法定代表人（或委托代理人）： （签章）
签订日期：＿＿年＿月＿日
地点：中华人民共和国＿＿＿＿市（县）公证处
