略论WTO争端解决机制中“非违反之诉”
的历史承载与走势
摘 要： 本文从历史演变的角度考证了对“非违反之诉”的质疑及“非违反之诉”的制度合理性，在此基础上进一步探析了该项制度的新近发展，并从三个角度出发论证了“非违反之诉”扩张适用的可能性。
关键词：争端解决 “非违反之诉” 扩张适用
非违反之诉是WTO争端解决机制中独有的制度，在众多的国际组织中，只有WTO将非违反之诉纳入到它的争端解决机制中。虽然到目前为止，理论和实践界对这一制度的评价尚褒贬不一。反对意见已从非违反之诉产生之初的对“滥用危险”的担心转到另一个极端，即认为自GATT1947以来，非违反之诉的案例少之又少，作用相当有限，不如干脆取消或转化为违反之诉。本文试图从历史的角度审视此项制度设计的合理性所在并顺着同一思路对其发展前景作一大胆预
测。
一、“滥用的危险”与“协定利益的抵消或减损”的对弈
自非违反之诉诞生之日起至今，对“滥用危险”的担心就一直伴随着非违反之诉，从来没有停止过。理论界和实践界的这种担心是可以理解的，一种全新的争端解决制度要被广泛接受必然有一个过程，就连GATT1947的创建者们当初恐怕也无法预见这一制度以协议条文的形式确定下来会遭遇什么样的命运。因为这些创建者们设置非违反之诉的出发点在于确保来之不易的关税减让，当时非关税壁垒已经开始被各成员大量运用，各国已经注意到非关税壁垒的隐蔽性和复杂性让人们防不胜防。显见的道理，关税减让是为了各成员更好的贸易和竞争机会及其国民更好的福利。但就算关税降得很低，若没有一套诸如“普遍取消数量限制”等把守住非关税壁垒这个关口的相应规则来保护，低关税带来的好处或利益极易付诸东流。 整个关税减让谈判都将不可避免“竹篮提水一场空”的后果。而当时第23条第一款(b)项的类似规定已经大量出现在二战以前美国与别的国家订立的双边贸易协定之中。基于前述客观要求，GATT1947的缔造者们把这一条款引入协议文本，这不能不说是一个大胆而勇敢的举措，但他们的担心是无法消除的，这样的制度引入多边贸易体制会带来什么样的影响是谁也无法预测的。法学界和律师界的反对更是从来也没有停止过。从逻辑上看，非违反之诉就让法律思维懊恼不已！而更多的指责和批评则来自于滥用非违反之诉的担心，过低的申诉门槛使得各成员方滥用非违反之诉来保护国内贸易，在理论上可能性是很大的，而且制度本身的问题也使得专家组成员对这类案件的处理无具体章规可循，专家组滥用职权、误解条文、断案错误都是完全有可能的。
因此，当初的谨慎和担心是完全有必要的，我们应对这样的谨慎予以支持和理解，因为多边贸易体制是一个复杂而敏感的权利义务关系体制，任何制度中的漏洞和失误均可能导致整个贸易体制的瘫痪或崩溃。但是时至今日这一制度已经存在了五十多年，各种担心结果应该都有些眉目了。制度的设计者及其支持者们是看到了“协定利益被抵消或减损”的恐惧，而反对者们是对滥用的担心，从今天的情况来看，要评判这一制度是否合理，是否应当继续存在，就只有对两者在实践中到底孰轻孰重来掂量了。
事实上，从几十年的实践来看，人们所担心的对非违反之诉的滥用并未出现，更谈不上它的不可预测的弊端危及多边贸易体制的危险。各成员方在运用这一措施时似乎都体现出自觉的节制和谨慎。在1948年至1991年7月期间，关贸总协定根据第23条规定受理的150多件投诉中，非违反之诉只占了14件 而据美国诉日本影响消费者照相胶卷与纸张的措施案专家小组的报告，在近五十年内，专家小组或工作组对依据第23条第1款(b)项的投诉进行了实质性审议的案件只有8件，而且最终得到总协定的专家小组确认的非违反之诉只有4件。应该说这样的案件发生数量符合非违反之诉的作用与地位的，因为它本身就是为了填补“法律漏洞”（legal lap）而设置的，反对者们一开始担心它被滥用，几十年来并没有被滥用，专家小组的审理也并没有滥用权力以导致任何秩序的破坏和法律的混乱，反而总结出了一些有益的规则和经验 ，发展到今天，反对者们又认为非违反之诉的案件少，作用轻微，不如干脆取消掉。这恐怕是两个可笑的极端。当初反对的理由是担心被滥用，反对者也承认它的作用只是补充性的，辅助性的。到今天非违反之诉正常发展，他们似乎反而忘记了它只是一个补漏机制，应该发挥更大的作用而事与愿违，因此可以忽视它、取缔它。那么非违反之诉到底应该怎么样才能让反对者们感到满意呢？
非违反之诉的存在的作用不应该把它与违反之诉的作用相比较来考察，而应该好好衡量它存在的作用与假设不存在的损失，当然这种损失是以它不存在为前提的，这种损失是无法测评和量化的，只能在理论上进行猜想。另外，非违反之诉的功能也不仅仅在于它解决了多少实际案例，笔者认为它更大的功用应该是提供了一种补漏机制，一种及时调整和恢复失衡的协定利益的机制，以促成制度上的完善和利益上的平衡。至于它具体的功能，本文第一节有详细的论述。
因此，笔者看来，当初遭到各种反对是因为人们担心非违反之诉被滥用,制度上的弊病会损伤整个贸易体制，但实践证明，非违反之诉的存在并没有造成这种后果，而它的作用却是显见的。世界贸易组织的成功归功于WTO争端解决机制的高效和威信，争端解决机制必须能够妥善的保护协定利益，如果这种协定利益的打破或失衡不能通过争端解决机制得到恢复或救助，同样可能引起多边贸易体制的连锁反应造成不堪设想的后果。孰轻孰重，不辨自明。
二、 理论和实践都将日益膨胀的非违反之诉
几十年的实践和发展历程中，非违反之诉都被严格地限制在货物贸易和关税减让这一扇区里面，设计者当初的目的就是防止来之不易的关税减让水平被不直接违反条约文本的非关税措施所抵消，事实上，非违反之诉也是扮演着这样的角色。然而，从WTO的发展历程来看，原来的GATT实际上只是一个国际货物贸易组织。在贸易标的上仅限于货物贸易，而服务贸易、与贸易有关的投资措施和知识产权是排除在外的，在谈判的成果方面也只是出于保护诸方之间的关税减让，对市场准入、检验检疫、技术标准等并不涉及。但是，乌拉圭回合的谈判已经成功地将服务贸易、知识产权和投资措施成功地纳入到WTO的管辖之下，除了“金融”有其专门的国际组织（IMF）管领之外，其他国际经济交往的主要方面均在WTO的调整之下，如今的WTO实际已经迈入了向世界经济组织（WEO）转变的轨道。
在自由贸易谈判（FTNs）的推动下，世界贸易自由化朝着更广的范围和更深的层次不断推进是必然的趋势，虽然以前“西雅图阴云”和坎昆会议的挫折表明这种前进有时会遇到种种艰难险阻，但总的前进趋势是不容逆转的！虽然竞争政策、劳工标准、环境标准等议题暂时还无法达成共识，但毕竟它们已经走到了WTO的大门之前，成为多边贸易谈判的敏感的话题。就竞争政策而言，尽管绝大多数的WTO成员仍认为它是国内法的范畴，而不愿接受WTO的干预和指令，但如果竞争政策在各成员内部过于放任，它必然会损害到世界自由贸易环境，导致全球贸易政策的“无政府主义”，因此，不管WTO 在推动各国竞争政策逐渐统一的过程有多么艰难，它都必然会走向这个趋势，因为，WTO已使各国经济贸易利益紧紧联系在一起，更稳定、更自由、更高效的多边贸易体制对WTO成员来说才是更为重要的，成员方不大可能因为任何环节上的困境而放弃这一至高利益！
事实上，非违反之诉也已经开始引入到WTO的新领域了，服务贸易总协定第23条第3款就做出了规定，非违反之诉适用于服务贸易领域，这是自然而然的，也是合情合理的，因为WTO的范围之所以能不断地扩张，正是由于它的高效而稳定的发展，而这个高效而稳定的保障就是成功的WTO争端解决机制。而WTO 要在这些新扩张的领域里同样的成功，那么争端解决机制必须首先要在新的领域发挥它巨大的作用。当然这同样面临巨大的挑战，新的问题必须妥善解决，比如原来关税减让领域的“合理预期”原则能否适当的运用到服务贸易领域？如何找到确定服务贸易领域的非违反之诉成立的法律基础？这都是摆在理论界和专家组面前颇具挑战的难题，但总的趋势是显而易见的，理论上的非违反之诉和新领域的案例实践均将日益丰富、日益扩张。
三、非违反之诉扩张适用的可能性分析
服务贸易总协定第23条第3款的规定实际上是非违反之诉突破货物贸易关税减让的一个开始，是它向乌拉圭回合的新领域扩张的第一步，这一扩张在实践中不可避免地遇到种种难题。
首先，货物贸易的多边贸易谈判（MTNs）成果主要集中在关税减让上，而对服务贸易来说，关税对阻碍自由化的作用是较小的，相反服务贸易大门的打开主要是通过市场准入的谈判和国民待遇原则的实施来实现的，而相对关税减让和承诺来说，市场准入和国民待遇的实施要复杂得多，困难得多。那么专家组在评审货物贸易的非违反之诉案件所总结出来的一些有益的原则和经验是否能直接适用、类推适用或通过改造适用于新的领域呢？针对新的领域里的特殊情况能否总结出新的原则呢？
本文认为，“合理预期”概念虽然是专家组在审理货物贸易案件时总结的有效确立非违反之诉成立的原则，但是它并不具有鲜明的货物贸易特性，因为，一成员方在谈判时做出关税减让，会对对方的关税减让或承诺所能带来的贸易利益有一个“合理预期”，同样服务贸易领域只不过是市场准入代替了关税减让的作用，一成员作出市场准入让步时，同样是以对方相应市场或交叉市场 的开放和准入为条件的，也会对此产生合理预期，从非违反之诉的宗旨和出发点来说，二者并无实质性的差别，功能和作用也是极为相似的，因此，“合理预期”原则扩张适用到服务贸易，理论上是完全有可能的。将来进而对与贸易有关的投资措施和知识产权也可进行同样的尝试。当然，不可预料的是，这种“合理预期”的确认会比货物贸易领域的复杂些，困难一些，要妥善处理新领域里的特殊因素与非违反之诉的协调显然需要更多的努力。
其次，也有人对“独立式”的非违反之诉的增多表示忧虑，认为成员方在不能识别一成员方的具体措施的违法性的情况下可能径直选择“独立式”的非违反之诉寻求救济。另外，当一成员方面对一个复杂的和具有挑战性的法律问题的时候，对于一项具体措施的合理性，它可能尝试提起一个非违反之诉。这种忧虑不无道理，因为在服务贸易等新的领域，一方利益的实现依赖的是市场准入承诺和国民待遇原则，而不是关税减让，受害成员方可能更难辩明对方的措施具体违反了哪一条文。但是仔细分析,这种担心似乎又完全是多余的，因为有一点我们决不能忘记，同为非违反之诉案件恐怕非违反之诉的另一原则——举证责任倒置也会适用于新的领域的非违反之诉，可想而知，这种举证责任也会比货物贸易困难得多！货物贸易案件的发展实践表明，正是这种举证责任倒置的原则使得各成员方在选择非违反之诉时慎之又慎，看来非违反之诉的“门槛”低是指入口的门槛较低，其“出口”的门槛并不低，甚至比“违反之诉”要高得多！严格的举证责任必然会导致各成员方继承发扬货物贸易领域的谨慎，“独立式”的非违反之诉在扩张使以后案例激增的可能性并不大。
再次，就算各成员方保持应有的谨慎，但是如果认为己方的利益确实受到抵消或减损，而又无法找到“违反之诉”的依据或者说“违反之诉”的胜算太小，那么把“非违反之诉”作为“次优”选择的可能性还是存在的。就是说投诉成员方可能不顾举证责任多困难也会提出设立专家组的申请，这样就会导致非违反之诉案件剧增，虽然这些案件的胜算甚微！因此，也有学者担心过宽的管辖权可能使“非违反之诉的洪水淹没专家组”。这确实是一个现实的问题，但并不是没有办法的，如果设置相应的办法来提高投诉的门槛或者追究败诉的投诉方经济责任可能是使问题得到解决的办法，笔者认为可以对这类非违反之诉的诉方要求提供保证金的制度来迫使投诉方更加谨慎，这样有利于把初步调查的工作转移给潜在的投诉方。当然诸如此类的问题可能远不止这些，都需要到实践中才能得以发现，但是实践也总是创造出一些好的解决办法，给我们一些意外的惊喜。
1 赵维田 著 《世贸组织的法律制度》吉林人民出版社 2000年版 第439页。
2 See:E-U Petersman, Violation Complants and Non-Violation Complants in Public International Law, 34 German Yearbook of International Law (1991), PP175-200. 转引自余敏友 3左海聪 黄志雄 著 《WTO争端解决机制概论》上海人民出版社 2001年版P138注解一。
4 比如“预期利益”原则、据证责任原则等，不仅奠定了非违反之诉初步的的制度行基础对违反之诉同样有着启示作用。
5相应市场就是在同一领域，各方均进行减让或开放，一方的减让或开放以它方类似的减让或开放为对加和条件；交叉市场就是一方在一领域的减让或开放以另一方在另外一个或几个领域的减让或开放为对价或条件。
参考文献：
1．约翰•H•杰克逊【美】著《世界贸易体制》张乃根译 复旦大学出版社 2001年版
2．王贵国 著《世界贸易组织法》法律出版社 2003年版
3．葛志荣 著《的理解》中国农业出版社 2001年版
4．伯纳德•霍克曼、麦克尔•考斯泰基 著 刘平、洪晓东、许明德 译 《世界贸易组织的政治经济学——从关贸总协定到世界贸易组织》法律出版社 1999年版
5．International Economics，by Dominick Salvatore Prentice－Hall International，Inc.
6．赵维田 著 《世贸组织的法律制度》吉林人民出版社 2000年版
7．Thoms Cottier & Krista Nadakavukaran Schefer. Non-Violation Complaints in GATT/WTO Dispute Settlement System: Past. Present. And Future. In International Law and the GATT/WTO Dispute Settlement (Ernst-Ulrich Petersman ed 1997)
A Brief Discussion on Chronological Task and Trend of Non-violation Complaint in WTO DSU
Abstract: This article demonstrates both oppugn and systematic rationality of Non-violation complaint on the ground of a chronological evolvement perspective. Furthermore, it analyses new development of this system, and then argues the feasibility of a widen application of Non-violation complaint from triple perspectives.
Key words: Dispute Settlement, Non-violation complaint, widen application
国家教委办公厅关于印发《普通高等学校函授教育评估基本内容和准则》等文件的通知
国家教育委员会办公厅
国家教委办公厅关于印发《普通高等学校函授教育评估基本内容和准则》等文件的通知
1994年10月17日，国家教委办公厅
按照国家教委《关于各类成人高等学校评估工作的意见》（教成〔1993〕18号）的精神，现将《普通高等学校函授教育评估基本内容和准则》、《普通高等学校夜大学评估基本内容和准则》、《普通高等学校函授教育评估指标体系（试行）》、《普通高等学校夜大学评估指标体系（试行）》等文件发给你们，请遵照执行。在执行中有何问题，请及时告我委成人教育司。
附件：一、普通高等学校函授教育评估基本内容和准则
二、普通高等学校夜大学评估基本内容和准则
三、普通高等学校函授教育评估指标体系（试行）（略）
四、普通高等学校夜大学评估指标体系（试行）（略）
第一部分 学校投入
一、学校办学指导思想
1．学校领导重视函授教育，办学指导思想端正，把函授教育作为学校的基本任务之一。有校级领导分管函授教育工作，校务会定期研究函授教育工作，及时解决函授教育工作中的问题。
2．函授教育的任务、规模、机构、编制、经费、专业设置、师资队伍建设和办学条件等纳入学校的总体规划，并有实施措施。
3．学校坚持党的基本路线，遵守政府法令，认真贯彻执行教育方针和有关成人教育的政策、法规。
二、教学管理服务机构、队伍和办学条件
1．函授教育的教学管理服务机构健全、分工合理、职责分明。机构设置、人员编制等与办学规模相适应。
2．学校函授教育的负责人和管理人员应熟悉国家有关成人教育的方针、政策和法规，熟悉成人教育规律和函授教育管理工作。函授教育负责人应具有本科以上学历和高级专业技术职务，并接受过高层次的成人教育理论和管理方面的培训。教学管理人员应具有专科以上学历。
3．学校内各部门互相配合做好为函授生的服务工作，妥善解决函授生到校面授时的教室、图书资料、实验室、食、宿、医疗保健等问题。
三、办学规模、函授站布局和专业设置
1．函授教育的办学规模应与学校对函授教育的实际投入和教学力量相适应。同时，办学规模不得超过国家教委和学校主管部门核定的发展规模。
2．函授站的数量适宜、布局合理。
3．专业设置要符合学校优势和社会需要，适宜函授教学。所开设专业按规定履行了专业备案手续。
四、师资队伍
1．有一支与办学规模相适应的稳定的专兼职教师队伍。
2．函授教师具有良好的政治素质和符合要求的业务条件。
3．各专业应有合格配套的师资力量。
4．各门课程均有本校主讲教师承担面授教学任务。
五、办学经费
1．收取学费的标准符合国家的有关规定。
2．学校主管部门对函授教育的拨款专款专用。
3．函授教育的经费用于函授教育。经费分配比例合适，使用合理，财务管理严格。
第二部分 教育管理
一、规章、制度
建立了配套的函授教育管理规章、制度，并严格执行。
二、学生管理
1．学生的学籍档案齐全、准确。
2．函授生集中教学时的考勤记录齐全，管理严格。
3．定期检查学生的自学进度、交改作业情况和平时成绩。
三、对承担函授教学任务的系（院）和教师的管理
1．承担教学任务的系（院）有专门负责函授教育的系主任和管理人员。
2．教师聘任制度健全，手续完备。
3．有检查和考评教师完成教学任务、教学效果的记录。
四、教学过程管理
1．教学档案健全、齐备。
2．各专业教学过程的管理符合《函授教学过程实施要点》的有关规定。
3．各专业面授总时数、诸课程面授次数和时数符合规定，实验、实习达到教学计划要求。面授、答疑辅导安排合理，达到教学要求。
4．作业的收发、批改、登录及函授教育管理机构对作业环节检查等有严格的制度并有相应的资料。
5．考试过程管理严密，监考记录清楚，考试成绩真实。
6．切实完成了函授教学中的实践环节。
7．利用录音、录像等电化教育形式进行辅导教学。
五、函授站管理
1．严格执行《普通高等学校函授教育辅导站暂行规程》。
2．设站符合建立函授站的原则和条件等有关规定。建站的协议和手续完备。
3．学校向函授站及时传达国家有关成人教育尤其是函授教育的方针、政策、法规。组织函授站有关人员进行学习、培训等活动，提高其管理水平。
4．学校与函授站分工明确，对函授站管理制度严格，情况清楚。
5．定期召开函授站工作会议，交流工作经验。定期指导、检查评估函授站工作，并区别函授站的情况进行表彰、批评和调整。
6．学校对辅导教师的聘任制度健全、手续齐备。
第三部分 教育质量
一、思想政治教育
1．重视学生的思想政治教育工作，有计划地对学生进行政治理论教育、职业道德教育、法制教育、爱国主义教育和优良传统教育。
2．有良好的校风、站风、教风、学风。学生遵纪守法，精神文明。
3．学生的学习态度端正、刻苦。
二、教学计划、大纲、教材及试题的水平
1．有符合培养规格的教学计划，并按规定报经有关部门核审（备案）。
2．各门课程有规范的教学大纲，有符合培养规格和函授教育特点的教材，并有与之配套的自学进度表、自学指导书、习题集等辅导资料。
3．各门课程考试的命题达到教学大纲的要求。
4．开展函授教学研究，不断进行教学改革。教学内容反映社会和生产的实际需要，教学方法体现成人特点。
三、学生学习效果
1．大多数学生较好地完成了各个教学环节，掌握了基本理论知识，提高了实践能力。
2．学生成绩分布合理。优秀率、及格率合适，毕业率适当。
3．学生的毕业设计（论文）能结合社会或生产实际。
四、社会、用人单位的评价
1．学生的思想品德、职业道德、政治素质明显提高。
2．学生的业务素质、工作能力、技术水平明显提高。
3．毕业生有一定的业绩。
4．学校函授教育有良好的社会信誉。
第一部分 学校投入
一、学校办学指导思想
1．学校领导重视夜大学教育，办学指导思想端正，把夜大学教育作为学校的基本任务之一。有校级领导分管夜大学工作，定期研究夜大学工作，及时解决办学中的问题。
2．夜大学的任务、规模、机构、编制、经费、专业设置、师资队伍建设和办学条件等纳入学校的总体规划。
3．学校坚持党的基本路线，遵守政府法令，认真贯彻执行教育方针和有关成人教育的政策、法规。
二、教学管理服务机构、队伍与办学条件
1．教学管理服务机构健全、分工合理。机构设置、人员编制等与办学规模相适应。
2．学校夜大学的负责人和管理人员应熟悉国家有关成人教育的方针、政策和法规，熟悉成人教育规律和夜大学管理工作。夜大学负责人应具有本科以上学历和高级专业技术职务，并接受过高层次的成人教育理论方面的培训。教学管理人员应具有专科以上学历。
3．学校内各部门互相配合做好为夜大学学生的服务工作，妥善解决夜大学所用教室、实验室、图书资料等问题。
4．具备满足工作需要的办公条件。
三、办学规模和专业设置
1．夜大学的办学规模与学校对夜大学的实际投入和教学力量相适应。
2．专业设置符合学校优势和社会需要。所开设专业按规定履行了专业备案手续。
四、师资队伍
1．有一支与办学规模相适应的稳定的专兼职教师队伍。
2．任课教师具有良好的政治素质和符合要求的业务条件。
3．各专业应有合格配套的师资力量。
五、办学经费
1．收取学费的标准符合国家的有关规定。
2．学校主管部门对夜大学的拨款不能挪作他用。
3．夜大学经费分配比例合适，使用合理，财务管理严格。
第二部分 教育管理
一、规章、制度
建立了配套的夜大学管理规章制度，并严格执行。
二、教学管理
1．学生档案材料齐全、准确。
2．学生的考勤记录齐全，管理严格。定期检查学生完成作业的情况。
3．教师聘任制度健全，手续完备。承担夜大学教学任务的系（院）应有专门负责夜大学的系主任和管理人员。
4．有检查教师教学质量的记录。
5．考试过程管理严密，监考记录清楚，考试成绩真实。
第三部分 教育质量
一、思想政治教育
1．重视学生的思想政治教育工作，有计划地对学生进行政治理论教育、职业道德教育、法制教育、爱国主义教育和优良传统教育。
2．有良好的校风、班风、教风、学风。学生遵纪守法，精神文明。
3．学生的学习态度端正、刻苦。
二、教学计划、大纲、教材及试题的水平
1．有符合培养规格的教学计划，并按规定报经有关部门核审（备案）。
2．各门课程有规范的教学大纲和符合培养规格的教材。教学内容反映社会和生产实际需要，教学方法体现成人特点。
3．各课程考试的命题达到教学大纲的要求。
三、学生的学习效果
1．大多数学生较好地完成了各个教学环节，掌握了基本理论知识，提高了实践能力。
2．学生成绩分布合理。
3．学生的毕业设计（论文）能结合社会或生产实际。
四、用人单位对学生的评价
1．思想品德、职业道德、政治素质明显提高。
2．业务素质、工作能力、技术水平明显提高。
3．毕业生有一定的业绩。
